瞒报信息体系妨碍 中信银行被罚巨款
2019年8月9日中国银行保险监视打点委员会宣布《行政赏罚信息果真表(银保监罚决字〔2019〕12号)》表现,中信银行因涉及13项违法违规究竟,充公违法所得33.6677万元,罚款2190万元,合计2223.6677万元。 详细涉及: (一)未按划定提供报表且过时未纠正; (二)错报、漏报银行业禁锢统计资料; (三)未向禁锢部分陈诉重要信息体系运营间断变乱; (四)信息体系节制存在较大安详裂痕,未做到有用的安详节制; (五)未按企业划型尺度将多家企业分别为小微型企业,报送禁锢数据不真实; (六)向相关人发放名誉贷款、向相关人发放包管贷款的前提优于其他借钱人同类贷款前提; (七)重大关联买卖营业未按划定检察审批且未向禁锢部分陈诉; (八)贷后打点不到位导致贷款资金被调用; (九)以活动资金贷款名义发放房地产开拓贷款; (十)未将房地产企业贷款计入房地产开拓贷款科目; (十一)投资统一家银行机构同期非保本理工业品回收风险权重纷歧致; (十二)购置非保本理工业品签署可提前赎回协议,未精确计量风险加权资产; (十三)未按划定计提资产支持证券营业的风险加权资产。 行政赏罚依据: 《银行业禁锢统计打点暂行步伐》(中国银监会令 2004年第6号)第八条、第三十六条,《活动资金贷款打点暂行步伐》(中国银行会令 2010年第1号)第九条、第三十九条,《贸易银行与内部人和股东关联买卖营业打点步伐》(中国银监会令 2004年第3号)第二十二条、第二十五条、第四十二条、第四十四条,《贸易银行成本打点步伐(试行)》(中国银监会令2012年第1号)第一百七十八条、附件9第二条,《中华人民共和国贸易银行法》第四十条、第七十四条,《中华人民共和国银行业监视打点法》第二十一条、第四十六条、第四十七条的划定和相干内控打点和营业盛大策划法则。(来历:中国银行保险监视打点委员会官网) (编辑:河北网) 【声明】本站内容均来自网络,其相关言论仅代表作者个人观点,不代表本站立场。若无意侵犯到您的权利,请及时与联系站长删除相关内容! |