80后券商员工借账户加杠杆炒股亏36万，还被罚10万

汹涌消息记者 刘歆宇

80后券商员工借用他人账户违规炒股，乃至还加上了杠杆，累计交易金额高达2483万元，却吃亏36万元，还被证监会罚款10万元。

6月6日，证监会官网宣布了一则6月4日下发的行政赏罚抉择书，披露了方正证券员工刘文聪的违法举动。

刘文聪出生于1988年10月，现年仅有31岁，家住广东省广州市天河区。

经证监会查明，刘文聪于2011年6月通过证券买卖营业与证券市场基本常识测验，并先后在多家证券公司任职。2017年1月4日，刘文聪与方正证券广州站前路证券业务部签署劳动条约，后于2017年1月14日取得执业证书。

2016年11月，刘文聪与伴侣朱某明口头约定，二人配合出资举办股票买卖营业，由刘文聪操纵朱某明在国元证券股份有限公司广州江南大道中路证券业务部开立的账户举办买卖营业，并操作融资融券加杠杆。刘文聪出资部门的买卖营业盈亏由刘文聪自担，朱某明出资部门的买卖营业盈亏由刘文聪、朱某明等分。

刘文聪在方正证券执业后，继承借用“朱某明”账户持有、交易股票。从2017年1月14日到2017年4月20日，短短3个月内，刘文聪通过“朱某明”账户先后买卖营业了12只股票，包罗南威软件、华铁科技、四通股份等。

统计功效表现，该账户在涉案时代累计交易金额2483.48万元。

从买卖营业功效来看，刘文聪的投资后果好像并不突出，12笔买卖营业有赚有亏，但有几单买卖营业只红利了戋戋几百元，最赚钱的一笔是买卖营业华铁科技，红利9.03万元，丧失最惨重的则是南威软件，吃亏了24.99万元。总的来看，冒着违法的风险举办了上万万的股票买卖营业，竟然还没赚到钱，账户在涉案时代买入成交1184.90万元，卖出成交1298.58万元，累计吃亏36.25万元。

证监会暗示，刘文聪借用“朱某明”账户持有、交易股票的举动，违背了《证券法》第四十三条关于榨取证券公司从业职员在任期内参加股票买卖营业的划定，组成《证券法》第一百九十九条所述“法令、行政礼貌划定榨取参加股票买卖营业的职员，直接可能以假名、借他人名义持有、交易股票”的举动。证监会抉择，对刘文聪处以10万元罚款。

券商员工违规炒股一向是禁锢层冲击的重点工具。刘文聪也并非是近期证监会处理赏罚的独逐一名券商员工。

5月27日下发的一则证监会行政赏罚抉择书表现，曾任东吴证券苏州滨河路业务部总司理的辛宏文违规炒股三年，累计买入成交额高达1亿元，赢利1093.9万元，最终被“没一罚一”，罚没总金额到达2187.8万元。

（编辑：河北网）

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